证券代码：601016 证券简称：节能风电 公告编号：2024-065
转债代码：113051 转债简称：节能转债
债券代码：137801 债券简称：GC 风电 01
债券代码：115102 债券简称：GC 风电 K1
中节能风力发电股份有限公司
对于不向下修正“节能转债”转股价钱
的公告
本公司董事会及合座董事保证本公告现实不存在职何荒唐记录、
误导性文书或者舛错遗漏，并对其现实的真确性、准确性和完好性承
担法律包袱。
迫切现实领导：
? 边界 2024 年 9 月 6 日，中节能风力发电股份有限公司（以下
简称“公司”）股价在职意畅达三十个往还日中已有十五个往还日的
收盘价低于当期转股价钱的 85%（即 2.92 元/股），已涉及“节能转
债”的转股价钱向下修正要求。
? 经公司第五届董事会第二十八次会议审议通过，公司董事会决
定不向下修正“节能转债”的转股价钱，而且在异日 6 个月内（即
股价钱向下修正要求，亦不建议向下修正决策。下一触发转股价钱修
正条件的本事自 2025 年 3 月 10 日再行起算，
若再次触发
“节能转债”
的转股价钱向下修正要求，届时公司董事会将再次召开会议决定是否
运用“节能转债”转股价钱向下修正权力。
一、可转债刊行上市大略
经中国证券监督处分委员会《对于核准中节能风力发电股份有限
公司公开采行可调停公司债券的批复》（证监许可〔2021〕1770 号）
核准，中节能风力发电股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021
年 6 月 21 日公开采行 A 股可调停公司债券 3,000 万张，每张面值为
东谈主民币 100 元，刊行总和为东谈主民币 30 亿元，期限 6 年。票面利率第
一年为 0.2%、第二年为 0.4%、第三年为 0.6%、第四年为 1.5%、第五
年为 1.8%、第六年为 2.0%。
经上海证券往还所自律监管决定书〔2021〕309 号文应允，公司
所挂牌往还，转债简称“节能转债”，往还代码“113051”。
说明《上海证券往还所股票上市国法》等相关法律法例的礼貌和
《中节能风力发电股份有限公司公开采行可调停公司债券召募讲解
书》的商定，“节能转债”自 2021 年 12 月 27 日（原转股肇端日历
为 2021 年 12 月 25 日，因遇休息日延至自后的第 1 个责任日，即 2021
年 12 月 27 日）起可调停为公司 A 股平素股股票，转股期起止日历为
格为 4.05 元/股，刻下转股价钱为 3.44 元/股。
二、“节能转债”转股价钱修正要求及修处死子
说明《召募讲解书》的礼貌，公司可调停公司债券转股价钱向下
修正要求如下：
“在本次可转债存续本事，当公司股票在职意畅达三十个往还日
中至少有十五个往还日的收盘价低于当期转股价钱的 85%时，公司董
事会有权建议转股价钱向下修正决策并提交公司激动大会审议表决。
若在前述三十个往还日内发生过转股价钱调停的情形，则在转股价钱
调停日前的往还日按调停前的转股价钱和收盘价猜测，在转股价钱调
整日及之后的往还日按调停后的转股价钱和收盘价猜测。
上述决策须经出席会议的激动所抓表决权的三分之二以上通过
方可实施。激动大会进行表决时，抓有本次可转债的激动应当避开。
修正后的转股价钱应不低于前项礼貌的激动大会召开日前二十个交
易日公司股票往还均价和前一往还日公司股票往还均价，且修正后的
价钱不低于最近一期经审计的每股净钞票值和股票面值。”
说明《召募讲解书》的礼貌，“如公司激动大会审议通过向下修
正转股价钱，公司将在中国证监会指定的上市公司信息露出媒体上刊
登激动大会决议公告，公告修正幅度和股权登记日及暂停转股本事
（如需）。从股权登记日后的第一个往还日（即转股价钱修正日）起，
初始还原转股肯求并践诺修正后的转股价钱。若转股价钱修正日为转
股肯求日或之后，调停股票登记日之前，该类转股肯求应按修正后的
转股价钱践诺。”
三、转股价钱修正要求触发情况
边界 2024 年 9 月 6 日，公司股价在职意畅达三十个往还日中已
有十五个往还日的收盘价低于当期转股价钱的 85%（即 2.92 元/股）
，
已涉及“节能转债”的转股价钱向下修正要求。
四、本次不向下修正“节能转债”转股价钱的具体现实
说明《上海证券往还所上市公司自律监管一样第 12 号——可转
换公司债券》的相关礼貌，“在转股价钱修正条件触发当日，上市公
司应当召开董事会审议决定是否修正转股价钱，在次一往还日开市前
露出修正或者不修正可转债转股价钱的领导性公告，并按照召募讲解
书或者重组答回信的商定实时履行后续审议要领和信息露出义务。上
市公司未按本款礼貌履行审议要领及信息露出义务的，视为本次不修
正转股价钱。”
鉴于“节能转债”刊行上市时间较短，距离存续期届满尚远，结
合公司近期股价受宏不雅经济、市集调停等身分影响，波动较大，未能
正确体现公司永恒发展的内在价值。公司董事会和处分层从公谈对待
统共投资者的角度开赴，详细酌量公司现阶段的基本情况、股价走势、
市集环境等诸多身分，以及对公司恒久肃肃发展与内在价值的信心，
为珍重合座投资者的利益，公司董事会决定本次不运用“节能转债”
的转股价钱向下修正权力，且在异日六个月内（即 2024 年 9 月 9 日
至 2025 年 3 月 8 日），如再次触发“节能转债”转股价钱向下修正
要求，亦不建议向下修正决策。
下一触发转股价钱修正条件的本事自 2025 年 3 月 10 日再行起算，
若再次触发“节能转债”的转股价钱向下修正要求，届时公司董事会
将再次召开会议决定是否运用“节能转债”转股价钱向下修正权力。
敬请繁多投资者护理公司后续公告，小心投资风险。
特此公告。
中节能风力发电股份有限公司
董 事 会
